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美金融机关指控无牌销售比特币掉期 XBT Corp. 赔 13 万美元达和解

发布于2019-11-01 22:52:54 来源:hoocai.com.cn 作者:Hoocai
导读: 10月31日,美国两大金融监管机构——证券交易委员会(SEC)以及商品期货交易委员会(CFTC)双双对一家瑞士公司XBTCorp.(又名FirstGlobalCredit)提起诉讼,指控这家公司在“未

10 月 31 日,美国两大金融监管机构—— 证券交易委员会(SEC)以及 商品期货交易委员会(CFTC)双双对一家瑞士公司 XBT Corp.(又名 First Global Credit)提起诉讼,指控这家公司在“未注册为期货经纪代理商(FCM)”的情况下,“销售以证券为基础的比特币掉期交易”。

据了解,XBT Corp. 曾在 2016 年 3 月到 2017 年 7 月期间承接过 24 位美国用户的期货订单,并接受比特币进行保证金交易。然而,XBT Corp. 在这段期间却并未持有 FCM 牌照。一份法律文件显示,XBT Corp. 至少有 90 名投资者,他们在 2014 年至 2019 年间共进行超过 18,000 次基于美国上市证券的交易,交易金额累计超过 1 亿美元。其中,有 4,380 万美元的交易是由美国居民进行的。

XBT Corp 最终同意向 SEC 支付超过 130,000 美元的和解金以及罚款。根据 CFTC 的说法,“鉴于 First Global Credit 在调查过程中的全力配合,其民事罚款金额已获得减少。

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华为5G | 美中谈判 |

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